記者|陳靖

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投行業(yè)務(wù)持續(xù)處于強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下。

近日，因債券業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)存在內(nèi)控不足的情況，中泰證券收到山東證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，中泰證券存在以下問題：一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場(chǎng)核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、在個(gè)別債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機(jī)制不到位的情況。二是個(gè)別債券項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目組未及時(shí)將終止項(xiàng)目信息報(bào)送質(zhì)量控制部門納入終止項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。三是個(gè)別債券項(xiàng)目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。

山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，依法決定對(duì)中泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2021年中泰證券投行業(yè)務(wù)完成了35單股權(quán)項(xiàng)目，行業(yè)排名第10位；定增項(xiàng)目單數(shù)及募集資金分居行業(yè)第6位、第7位，公司債承銷只數(shù)及承銷金額分別排在行業(yè)第8位、第9位。

此外，在上年末，因*ST廣珠持續(xù)督導(dǎo)數(shù)年未勤勉盡責(zé)，中泰證券5名保代（付靈鈞、韓松、馬國(guó)慶、國(guó)湘、陳春芳）同日接到警示函。此外，因*ST廣珠而一同受罰的機(jī)構(gòu)還包括擔(dān)任年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（簡(jiǎn)稱：正中珠江），資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)廣東中廣信資產(chǎn)評(píng)估有限公司（簡(jiǎn)稱：中廣信評(píng)估）。

據(jù)界面新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，近三年來，債券業(yè)務(wù)處罰相對(duì)更側(cè)重對(duì)于機(jī)構(gòu)和個(gè)人的雙罰。就被處罰的個(gè)人方面，最近三年共有22名項(xiàng)目人員（多為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）、9名負(fù)有管理責(zé)任的人員（部門負(fù)責(zé)人、分管高管）、2名內(nèi)核負(fù)責(zé)人被處罰，其中1名項(xiàng)目人員、1名部門負(fù)責(zé)人還被采取5年證券市場(chǎng)禁入的措施。

債券業(yè)務(wù)處罰事由多集中于盡職調(diào)查和受托管理兩類工作中。其中，盡職調(diào)查方面所涉事項(xiàng)的高頻詞匯包括關(guān)聯(lián)情況及關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、獨(dú)立性、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)受限及抵質(zhì)押情況、財(cái)務(wù)情況等。

此前，證監(jiān)會(huì)曾因債券業(yè)務(wù)違規(guī)一連對(duì)中山證券、首創(chuàng)證券、山西證券、國(guó)融證券、江海證券、紅塔證券、中郵證券、宏信證券、萬和證券等下發(fā)罰單。其中，首創(chuàng)證券和國(guó)融證券、江海證券等還被限制展業(yè)6個(gè)月。

有券商人士明確表示，下一步證監(jiān)會(huì)還將繼續(xù)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，加大檢查和處罰力度，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 投行持續(xù)嚴(yán)監(jiān)管債券項(xiàng)目?jī)?nèi)控及底稿留存操作違規(guī)